Drie kosten die in rekening worden gebracht in het eerste cryptocurrency-fooischema voor insiders | USAO-SDNY

Damian Williams, de procureur van de Verenigde Staten voor het zuidelijke district van New York, en Michael Driscoll, associate director die verantwoordelijk is voor het veldkantoor van de FBI in New York, hebben vandaag de opening aangekondigd van het zegel van een aanklacht tegen Ishan Wahey, een voormalige Productmanager bij Coinbase Global, Inc. (“Coinbase”), NIKHIL WAHI en SAMEER RAMANI, met een samenzwering van overboekingen en samenzwering van overboekingen in verband met een plan om handel met voorkennis in crypto-activa te plegen met behulp van vertrouwelijke Coinbase-informatie over crypto-activa die gepland staan ​​om te worden genoteerd op Coinbase-uitwisselingen. Ishan Wahi en Neil Wahi zijn vanmorgen gearresteerd in Seattle, Washington, en zullen vandaag verschijnen voor de Amerikaanse rechtbank voor het westelijke district van Washington. Sameer Ramani is vandaag ook verscheept en is nog steeds op vrije voeten.

De Amerikaanse procureur Damian Williams zei: “De beschuldigingen van vandaag zijn er weer een herinnering aan dat Web3 geen wetteloos gebied is. Vorige maand kondigde het de eerste handelszaak met voorkennis aan waarbij NFT’s betrokken waren, en vandaag kondigde het de allereerste zaak aan voor handel met voorkennis waarbij de cryptocurrency-markten betrokken waren. Onze “De boodschap met deze beschuldigingen is duidelijk: fraude is fraude, of het nu op de blockchain of op Wall Street gebeurt. Het zuidelijke district van New York zal meedogenloos blijven werken om fraudeurs voor het gerecht te brengen, waar we ze ook vinden.”

“Hoewel de beschuldigingen in dit geval betrekking hebben op transacties op een cryptocurrency-uitwisseling – geen traditionele financiële markt – vormen ze nog steeds handel met voorkennis”, zei FBI-assistent-directeur Michael J. Driscoll. Ze zijn legaal in ten minste 25 verschillende crypto-activa en hebben gegenereerd ongeoorloofde winsten van in totaal bijna $ 1,5 miljoen. De actie van vandaag zou moeten aantonen dat de FBI zich inzet voor de bescherming van de integriteit van alle financiële markten – oude en nieuwe.”

Zoals beweerd in de aanklacht ontsloten in de federale rechtbank van Manhattan^[1]:

achtergrond

Op alle relevante momenten is Coinbase een van de grootste cryptocurrency-uitwisselingen ter wereld geweest. Coinbase-gebruikers kunnen verschillende crypto-activa krijgen, ruilen en verkopen via online gebruikersaccounts bij Coinbase. Periodiek heeft Coinbase nieuwe crypto-activa toegevoegd aan degenen die via de beurs kunnen worden verhandeld, en de marktkapitalisatie van crypto-activa is dramatisch toegenomen nadat Coinbase had aangekondigd dat het een specifiek crypto-activum zou vermelden. Dienovereenkomstig heeft Coinbase deze informatie strikt vertrouwelijk gehouden en zijn werknemers verboden om die informatie met anderen te delen, onder meer door “advies” te geven aan iedereen die op basis van die informatie zou kunnen handelen.

Vanaf ongeveer oktober 2020, ISHAN WAHI werkte bij Coinbase als de aangestelde productmanager voor het Coinbase Asset List-team. In deze rol was ISHAN WAHI betrokken bij een uiterst geheim proces voor het aanbieden van crypto-activa op Coinbase-uitwisselingen en had gedetailleerde en geavanceerde kennis van de crypto-activa die Coinbase van plan is te vermelden en de timing van openbare aankondigingen over crypto-activalijsten. Met ingang van ten minste augustus 2021 en loopt tot mei 2022, was ISHAN WAHI lid van een privé Coinbase-berichtenkanaal dat gereserveerd was voor een klein aantal Coinbase-medewerkers met directe betrokkenheid bij het Coinbase-activalijstproces. Het privékanaal werd gebruikt om onder meer de “exacte aankondiging/lanceringsdata + tijdlijnen” te bespreken die Coinbase niet met al haar medewerkers wil delen.

Systeem voor handel met voorkennis

Bij ten minste 14 gelegenheden, beginnend ten minste juni 2021 en lopend tot april 2022, heeft ISHAN WAHI van tevoren vernomen dat Coinbase van plan is om bepaalde crypto-activa te vermelden, de timing van de openbare aankondigingen van Coinbase aan die activalijsten en verduistering van vertrouwelijke Coinbase-informatie door fooien te geven. Ofwel zijn broer, NIKHIL WAHI, of ISHAN WAHI vriend en partner, Sameer Ramani, zodat ze winstgevende deals in deze crypto-activa kunnen plaatsen voorafgaand aan de aankondigingen van de openbare notering van Coinbase.

Na advies te hebben gekregen van ISHAN WAHI, gebruikten NIKHIL WAHI en RAMANI anonieme Ethereum blockchain-portefeuilles om crypto-activa te verwerven kort voordat Coinbase publiekelijk aankondigde dat het deze crypto-activa op zijn beurzen noteerde of overweegt deze te vermelden. Na de aankondigingen van de openbare notering van Coinbase, verkochten NIKHIL WAHI en RAMANI crypto-activa voor winst. Op basis van vertrouwelijke informatie die is verstrekt door ISHAN WAHI, NIKHIL WAHI en RAMANI gezamenlijk, werden ten minste 14 afzonderlijke aankondigingen verhandeld vanaf de openbare notering van Coinbase op ten minste 25 verschillende crypto-activa. Als gevolg van de handel met voorkennis hebben NIKHIL WAHI en RAMANI gezamenlijk gerealiseerde en niet-gerealiseerde winsten gegenereerd van in totaal ten minste $ 1,5 miljoen.

Om hun aankopen van crypto-activa te verbergen voorafgaand aan de aankondigingen van Coinbase-vermeldingen, gebruikten NIKHIL WAHI en RAMANI accounts op centrale beurzen die op naam van anderen werden gehouden, en droegen ze fondsen, crypto-activa en opbrengsten van hun schema over via meerdere anonieme Ethereum blockchain-portefeuilles. NIKHIL WAHI en RAMANI creëren en gebruiken ook regelmatig nieuwe Ethereum blockchain-portefeuilles zonder enige eerdere transactiegeschiedenis om hun deelname aan het schema te verhullen.

Ishaan Wahi’s poging om te ontsnappen uit de Verenigde Staten

Op 11 april 2022 kondigde Coinbase aan dat het de mogelijkheid bestudeert om tientallen crypto-activa op zijn beurzen te noteren. Op basis van vertrouwelijke Coinbase-informatie verstrekt door ISHAN WAHI, zorgde RAMANI ervoor dat verschillende anonieme Ethereum blockchain-portefeuilles grote hoeveelheden van ten minste zes crypto-activa kochten die zouden worden opgenomen in de aankondiging van Coinbase op 11 april 2022.

Kort na het verhandelen van RAMANI voorafgaand aan de aankondiging van de Coinbase-lijst op 11 april 2022, tweette een Twitter-account dat goed bekend is in de crypto-gemeenschap over de Ethereum blockchain-portemonnee “die honderdduizenden dollars aan tokens exclusief kocht in een Coinbase-activeringslijstpost voordat 24 Ongeveer een uur nadat het was geplaatst. De handelsactiviteit waarnaar in de tweet van 12 april wordt verwezen, is de handel die wordt veroorzaakt door RAMANI. Coinbase reageerde vervolgens publiekelijk op Twitter en merkte op dat het al een onderzoek naar de zaak was begonnen en een paar weken later in een openbare blog verklaarde dat elke Coinbase-medewerker die vertrouwelijke informatie over het bedrijf lekte “onmiddellijk zou worden beëindigd en doorverwezen naar de juiste autoriteiten (mogelijk strafrechtelijke vervolging)”).”

Op 11 mei 2022 stuurde Coinbase’s Director of Security Operations een e-mail naar Ishan Wahi om hem te informeren dat hij op maandag 16 mei 2022 een persoonlijke vergadering met betrekking tot de notering van de activa van Coinbase op het kantoor van Coinbase in Seattle, Washington, moest bijwonen. Ishan Wahi bevestigde dat hij de vergadering zal bijwonen.

Op zondagavond 15 mei 2022 kocht ISHAN WAHI een retourvlucht naar India die de volgende dag zou vertrekken, kort voordat Ishan WAHI werd geïnterviewd door Coinbase. Voordat hij aan boord van het vliegtuig ging, vertelde ISHAN WAHI ten onrechte aan Coinbase-medewerkers dat hij al naar India was vertrokken toen hij dat niet deed. In de uren tussen het boeken van de vlucht en zijn geplande vertrek belde en sms’te Ishan Wahi NIKHIL WAHI en RAMANI over het Coinbase-onderzoek, elk met een foto van de berichten die hij op 11 mei 2022 ontving van Coinbase’s Director of Security Operations. . Voordat hij aan boord ging van een vlucht van 16 mei 2022 naar India, werd Ishaan Wahi door de politie tegengehouden en mocht hij het land niet verlaten.

* * *

Ishan Wahey, 32, uit Seattle, Washington, wordt beschuldigd van twee tellingen van samenzwering van elektronische fraude en twee tellingen van elektronische fraude, elk met een maximumstraf van 20 jaar.

Nakhal Wahi, 26, uit Seattle, Washington, wordt beschuldigd van een telling van samenzwering om fraude te plegen en een van internetfraude, elk met een maximumstraf van 20 jaar.

Sameer Ramani, 33, uit Houston, Texas, wordt aangeklaagd voor één telling van samenzwering tot overboekingsfraude en één telling van draadfraude, elk met een maximumstraf van 20 jaar.

Maximale wettelijke bepalingen worden vastgesteld door het Congres en worden hier alleen ter informatie verstrekt, aangezien elke veroordeling van de beschuldigde door de rechter zal worden bepaald.

De heer Williams prees het onderzoekswerk van de FBI. Hij erkende ook de hulp van het National Crypto Enforcement Team van het ministerie van Justitie, evenals van de Securities and Exchange Commission, die vandaag afzonderlijk een civiele procedure tegen de beklaagden heeft gestart. De heer Williams bedankte ook Coinbase Global, Inc. voor zijn medewerking aan het onderzoek.

Deze zaak wordt behandeld door de Securities and Commodities Fraud Task Force van het Bureau. Assistent procureur van de Verenigde Staten Noah Solovitch en Nicholas Ross hebben de leiding over de vervolging.

De beschuldigingen in de aanklacht zijn louter beschuldigingen, en de beschuldigden worden voor onschuldig gehouden tenzij en totdat hun schuld is bewezen.