De Allianz-dochteronderneming stemt ermee in om schuldig te pleiten in verband met de uitbarsting van een interne investering van $ 7 miljard.

De autoriteiten zeiden echter dat het toezicht van de beleggingsonderneming te zwak was om het probleem te beseffen voordat het te laat was: de controles van het bedrijf waren bezaaid met mazen waardoor het onvoldoende was om de handel van de managers te controleren.

Onderzoekers zeiden dat nadat het geld was opgebroken, er een doofpotaffaire begon.

De heer Grewal zei dat toen de heer Bond-Nelson door SEC-medewerkers werd geconfronteerd met een valse verklaring die hij had afgelegd, hij een toiletpauze nam en nooit meer terugkwam. De autoriteiten zeiden dat de heer Taylor de heer Tornant ontmoette op een leegstaande bouwplaats om te bespreken hoe de vragen van de onderzoekers moeten worden beantwoord.

Tornant, 55, heeft zich dinsdagochtend vrijwillig overgegeven aan de autoriteiten in Denver om te worden beschuldigd van onder meer fraude met effecten, samenzwering en belemmering van de rechtsgang. In een verklaring beschreven de advocaten van de heer Tornant, Daniel Alonso en Seth Levine, de zaak als een “ongerechtvaardigde en ondoordachte poging van de regering om de impact van de ongekende marktverstoring veroorzaakt door het Covid-virus in maart 2020 strafbaar te stellen.”

De advocaten zeiden dat de heer Tornant op dat moment met medisch verlof was en verliezen leed als gevolg van de “aanzienlijke investering” die hij in het fonds deed.

“Hoewel de verliezen betreurenswaardig zijn, zijn ze niet het gevolg van een misdrijf”, aldus de advocaten.

Naast zijn strafzaak wordt dhr. Tornant civielrechtelijk aangeklaagd door de Securities and Exchange Commission, die al schikkingen heeft goedgekeurd met dhr. Bond Nelson en dhr. Taylor.

“Slachtoffers van dit wangedrag zijn onder meer leraren, geestelijken, buschauffeurs en ingenieurs, wier pensioenen worden geïnvesteerd in institutionele fondsen om hun pensionering te ondersteunen”, zegt Gary Gensler, voorzitter van de Securities and Exchange Commission. “Deze zaak toont eens te meer aan dat zelfs de meest geavanceerde institutionele beleggers, zoals pensioenfondsen, het slachtoffer kunnen worden van een fout.”